京东可能面临的美国司法风险?
作者:k彩平台    发布于:2018-09-07 12:28:23    文字:【】【】【
摘要:京东集团董事局主席、CEO 刘强东在美涉嫌性侵,京东股价连续两日下跌。刘强东被美国明尼苏达州警方释放后,处于 " 取保等待正式起诉 " ( pending complaint ) 状态,未受到任何旅行限制,现已返回中国。 刘强东持有京东近八成投票权,外界关注接下来美国警方与检察官、法院、证券交易委员会(SEC)有可能对刘强东及其公司采取什么措施?被控当
京东集团董事局主席、CEO 刘强东在美涉嫌性侵,京东股价连续两日下跌。刘强东被美国明尼苏达州警方释放后,处于 " 取保等待正式起诉 " ( pending complaint ) 状态,未受到任何旅行限制,现已返回中国。 刘强东持有京东近八成投票权,外界关注接下来美国警方与检察官、法院、证券交易委员会(SEC)有可能对刘强东及其公司采取什么措施?被控当事人不在美国的情况下,美国警察与检方能如何推进调查?而京东作为美国的上市公司,当 CEO 涉及性侵犯案件,美国 SEC 又会否给刘强东或公司带来额外制约? 一、刘强东是否会面临起诉?若面临起诉是否可以进行 " 庭外和解 "? 此案目前检方还未决定是否起诉。刑事诉讼中,起诉与否的决定由检察官作出,而不是由指控人决定。只是从可操作性来说,如果出现指控人之后不愿配合起诉的情况,检察官也有可能不会进行起诉。 若检察官决定起诉," 庭外和解 " 并不适用于这一类刑事诉讼案件。普遍而言," 庭外和解 " 指的是 "settlement",常用于民事诉讼中。意即当原告和被告在法庭外达成一致时,向法官提出和解,法官赋予和解的条款以法律效力。最常见的和解方式是被告向原告提供金钱赔偿。 刘强东涉嫌的 " 一级性犯罪 ",是明尼苏达州的法律里最严重级别的性犯罪 ( criminalsexual conduct ) 级别,一级罪名通常为在严重情况下对受害者实施侵入性行为,或者受害人年龄低于 13 岁。若被正式定罪,最少判刑 12 年,最高可判 30 年。 如果被起诉,唯一可能在庭审之外达成一致的方式为 " 认罪协议 " ( plea bargain ) ,即被告认罪,检察官在原本要求的刑罚上酌情减少。 二、当事人已经不在美国,如果不赴美配合调查,案件是否能进入法院审理程序? 有困难。 史密夫斐尔律师事务所北京分所主管合伙人邹兆麟对世界说表示,若当事人不返回美国配合调查,即便调查完成,检方决定向法院提出诉讼,法院可能会评估认为传唤被告的难度过高,而决定不审理。 即使法院决定审理,虽说美国法院可以进行 " 缺席审判 ",但这种情况非常少见。因为美国刑事法规相当注重被告的发言权,即使是重大的刑事案件,美国法庭一般都会等到被告出席,才做出审判。 北京恒都律师事务所资本市场法律中心律师李强对世界说表示,根据美国《联邦刑事诉讼规则》,进行缺席审判需满足特定条件。如进入庭审阶段后,被告人自愿放弃出庭。 三、美国上市公司的 CEO 涉嫌性侵,美国证券交易委员会(SEC)是否会采取行动? 现已有三家美国律师事务所宣布,将调查京东是否涉嫌失实披露刘强东案情,导致投资者蒙受损失。不过 SEC 在现阶段介入的可能性不大。 李強说,上市公司 CEO 因涉性侵案被采取强制措施,虽属 CEO 个人私事,但因事件关系到公司高管声誉,属于 SEC《S-K 条例》规定须披露的 " 非经济性 " 信息范畴。美国证券法对证券市场信息披露违法行为所规定的范围比较广泛,上市公司在信息披露中的任何不实、遗漏或误述,或是不及时履行法定披露义务,无论该行为的主现状态如何,均有可能被认定为欺诈行为。当上市公司的董事或高级职员违反联邦证券法时,SEC 有权提起诉讼禁止其继续担任该职务。 只是,SEC 若在此阶段介入,反而可能被京东控告为行政不公和干预市场。邹兆麟说,第一个原因是,刘强东涉嫌的性犯罪,并不是涉及上市公司财务的经济犯罪,不在 SEC 日常管理范围内;此外,此案还在警方调查阶段,还没有出现任何有罪判决。 邹兆麟对世界说表示,刘强东理论上可以不再入境美国,让公司高管赴美处理一切公司事务,以此避免接受调查、遭到限制出境的风险,因为 SEC 等美国上市公司监管机构没有任何强制 CEO 入境美国的规定。
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